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易会满:合规是证券基金公司底线,专业是行业机构安身立命之本

发布时间:2019-11-21 19:21    来源媒体:一财网

“资本市场是规则导向的市场,法治兴,则市场兴。证券基金公司作为资本市场最重要的专业机构,是资本市场的‘看门人’,必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。”11月21日,中国证监会党委书记、主席易会满出席证券基金行业文化建设动员大会,并作了题为《加快行业文化建设、优化行业发展生态、着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话。

据了解,今年8月,证监会党委专门成立了行业文化建设工作领导小组,并印发了工作纲要,明确了行业文化建设的总体目标、工作思路、重点任务和机制保障,加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。

此次易会满对于“合规、诚信、专业、稳健”这四个词作出了详细的解读。

在提到证券基金公司的合规问题上,易会满强调,合规经营始终是证券基金公司生存发展不可逾越的底线,这既是行业在长期经营实践中形成的经验,也是付出巨大代价换来的教训。

自易会满出任证监会主席以来,屡次对中介机构监管做出了强力表态,在今年5月份中国上市公司协会2019年年会上易会满曾称“对于执业过程中未能勤勉尽责、甚至与上市公司等相关主体串通违规的,实行一案双查,决不姑息。”

易会满指出,只有依法合规经营,才能取信于客户、取信于市场、取信于社会,从而赢得良好的生存发展环境。逾越规则的制约,热衷搞各种监管套利,打“擦边球”,短期内虽能带来超额收益,但终将搬起石头砸自己的脚,对个人、对公司、乃至对整个行业形象都将造成严重伤害。

他还强调,证券基金机构要把合规经营摆在更加突出的位置,坚持合规创造价值、合规人人有责,带头做法律规则的坚定信仰者和践行者,让合规意识融入血液,装入心头,深入骨髓。

对于证券基金行业诚信方面的要求,易会满表示,行业机构和从业人员要珍惜声誉,从日常经营管理的小事做起,从自身一言一行的小节做起,把诚信经营的品牌擦得更亮,努力打造资本市场的“百年老店”。

明年,证券基金行业将全方位对外开放。易会满表示,证券基金行业是门“手艺活”,专业是行业机构安身立命之本。证券基金机构要有“本领恐慌”的危机感,树立追求“高精尖”的志向,磨练“跟高手过招”的锐气,苦练内功,加强学习,不断提升专业水平和核心竞争力,加快建设具有全球竞争力的国际一流现代投资银行和财富管理机构。

回顾国际投行发展变迁史,一些明星投行迅速由鼎盛走向衰落,盲目扩张导致风险过度累积,或者转型创新与风险控制失衡,是其中重要原因。因此,易会满提出要坚持稳中求进,把稳健作为行业的经营底色和鲜明特质,始终保持资本稳健,流动性充足,业务发展与管理能力相匹配。

值得注意的是,根据证券基金行业文化建设工作纲要,2019年8月至2021年12月为行业文化基础建设期,争取通过两到三年的努力,全面形成规范配套、有效适用的行业文化体系,为行业长远发展奠定坚实的基础。

在会上,易会满提出,证监会制定了分阶段的发展目标和路线图。

一是2019年8月至12月为宣传倡导期,这个阶段主要任务包括:发布行业文化建设工作纲要、提出行业文化建设倡议书、召开行业动员部署会、典型案例宣传警示等。

二是2020年为试点落地期,这个阶段主要是开展典型标杆评选、优化分类评价标准、完善诚信系统建设等。

三是2021年为全面推进期,这个阶段要基本建成与业务发展相适应的行业文化制度机制和生态体系。2022年以后,不断强化、巩固行业文化建设成果,持续推进行业文化建设。证券基金经营机构、行业自律组织和监管机构都要明确目标、压实责任、挂图作战,将相关工作要求不折不扣落实到位。

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